VERSION FRANCAISE
L’AED, en tant qu’autorité de supervision des autres établissements financiers selon les articles 2-1 (8), Ier (3bis) e) et 2 (I) 7 de la loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la lutte contre le blanchiment et financement du terrorisme ("Loi LBC/FT"), a lancé le 12 octobre 2022 une campagne d’invitation auprès du Responsable du contrôle ("RC") et Responsable du respect ("RR") de tous les FIA afin de compléter et transmettre le "Questionnaire FIA LBC/FT 2021" pour l’exercice comptable se terminant en 2021, conformément à leur obligation de coopération avec les autorités selon l’article 5 de la Loi LBC/FT.
Compte tenu que ce questionnaire doit être transmis de manière annuelle, l’AED invite les FIA à compléter et transmettre le "Questionnaire FIA LBC/FT 2021" pour l’exercice comptable se terminant en 2021.
A cet effet, l’AED a publié un guide à destination des FIA les guidant à compléter le questionnaire.
Le "Questionnaire FIA LBC/FT" doit être transmis par le RR du FIA à l’AED. Cependant, le RR peut mandater le RC du FIA pour transmettre ce questionnaire.
Instructions pour transmettre le "Questionnaire FIA LBC/FT":
- Télécharger le Questionnaire "FIA_AML-CFT_QUESTIONNAIRE_2021".
- Le questionnaire rempli doit être transmis sous son format original Excel à l’AED à l’adresse électronique suivante:
AED.finvehicles@en.etat.lu
Tout autre format de transmission, par exemple une version .pdf du questionnaire ne sera pas accepté.
- Format du nom du fichier Excel à transmettre :
- Nous vous prions de respecter le format du nom suivant:
- Nom du FIA_AML-CFT_QUESTIONNAIRE_2021_JJMMAAAA(date de transmission).xlsx
- Exemple :
- Nom du FIA: XYZ REAL ESTATE
- Questionnaire : Questionnaire FIA LBC/FT 2021
- Date de transmission: 15/10/2022
- Nom du fichier à transmettre:
- XYZ REAL ESTATE_AML-CFT_QUESTIONNAIRE_2021_15102022.xlsx
ENGLISH VERSION
The Registration Duty, Estate and VAT Authority (“AED”), as the supervisory authority of the other financial institutions (autres établissements financiers) according to the articles 2-1 (8), 1 (3a) e) and 2 (1) 7 of the Law of 12 November 2004 on the fight against money laundering and financing of terrorism, as amended (“AML/CFT Law”), has launched a campaign to invite the AML/CFT compliance officer (Responsable du contrôle) (“RC”) and the person responsible for compliance with the professional obligations as regards the fight against money laundering and terrorist financing (Responsable du respect) (“RR”) of all AIFs on 12 October 2022 to fill in and transmit the “AIF AML/CFT Questionnaire 2021” for the financial year ending in 2021, pursuant to their obligation to cooperate with the authorities in accordance with article 5 of the AML/CFT Law.
Given that the questionnaire must be transmitted on a yearly basis, the AED invites the AIFs to fill in and transmit the “AIF AML/CFT Questionnaire 2021” for the financial year ending in 2021.
In this context, the AED has published a guide for the AIFs guiding them to complete the questionnaire.
The “AIF AML/CFT Questionnaire” must be transmitted by the RR of the AIF to the AED. Nevertheless, the RR can mandate the RC to transmit the questionnaire.
Instructions to transmit the “AIF AML/CFT Questionnaire”:
- Download the questionnaire “FIA_AML-CFT_QUESTIONNAIRE_2021”.
- The completed questionnaire should be returned under its Excel original format to the AED to the following email address:
AED.finvehicles@en.etat.lu
Any other transmission format, e.g. a .pdf version of the form will not be accepted.
- Format of the name of the Excel file to be transmitted:
- Please respect the following name format:
- Name of AIF_AML-CFT_QUESTIONNAIRE_2021_DDMMYYYY(date of transmission).xlsx
- Example:
- Name of AIF: XYZ REAL ESTATE
- Questionnaire: AIF AML/CFT Questionnaire 2021
- Date of transmission: 15/10/2022
- Name of the file to be transmitted:
- XYZ REAL ESTATE_AML-CFT_QUESTIONNAIRE_2021_15102022.xlsx