Questionnaire véhicules financiers non réglementés

VERSION FRANCAISE

Véhicules financiers non réglementés

L’AED, en tant qu’autorité de supervision des autres établissements financiers selon les articles 2-1 (8), Ier (3bis) e) et 2 (I) 7. de la loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la lutte contre le blanchiment et financement du terrorisme ("Loi LBC/FT"), connait dans son champ de supervision en matière LBC/FT les fonds d’investissement alternatifs réservés luxembourgeois (FIAR), représentant des véhicules financiers non réglementés et non supervisés par d’autres autorités de contrôle luxembourgeoises.

A ce titre, l’AED a mis en place plusieurs campagnes auprès des FIAR luxembourgeois :

  • Transmission du formulaire d’identification relatif au responsable du contrôle (RC) et responsable du respect (RR) ;
  • Dépôt du questionnaire LBC/FT annuel ; et
  • Transmission du rapport du RC annuel.
ENGLISH VERSION

Unregulated financial vehicles

The Registration Duty, Estate and VAT Authority (“AED”), as the supervisory authority of the other financial institutions (autres établissements financiers) according to the articles 2-1 (8), 1 (3a) e) and 2 (1) 7. of the Law of 12 November 2004 on the fight against money laundering and financing of terrorism, as amended (“AML/CFT Law”), has under its AML/CFT supervision the Luxembourg reserved alternative investment funds (RAIFs), being unregulated and no supervised financial vehicles by any other Luxembourg supervisory authority.

For this reason, the AED has settled several campaigns towards the Luxembourg RAIFs:

  • Submission of the Identification Form related to the AML/CFT compliance officer (Responsable du contrôle) (“RC”) and the person responsible for compliance with the professional obligations as regards the fight against money laundering and terrorist financing (Responsable du respect) (“RR”);
  • Submission of the yearly AML/CFT Questionnaire; and
  • Submission of the yearly RC report.

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